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深市监管动态(2022年6月10日-6月17日)

导语
6月10日至6月16日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对24宗违规行为发出监管函,18宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。

一、上市公司监管动态(2022年6月10日-6月16日)

6月10日至6月16日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对24宗违规行为发出监管函,18宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函33份、重组问询函4份、关注函13份、其他函件27份。

二、市场交易监管动态(2022年6月13日-6月17日)

6月13日至6月17日,本所共对67起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对20起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2022年6月13日-6月17日)

本周,针对创业板再融资项目中保荐代表人履职不到位的情形,本所对一家会员及两名相关保荐代表人采取口头警示措施。

头图来源:图虫

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